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澳洲证券投资委员会

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发表于 2008-4-18 08:57:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
名称:澳洲证券投资委员会
简称:ASIC  监管级别:
官方网站: http://www.asic.gov.au/ , a4 D8 a8 W8 ?, g
所在地区:澳大利亚
监管公司    
监管机构特色 澳大利亚证券投资委员会ASIC完善的金融监管体系和严格的执行力度,受到了各国投资者和监管同行的一致认可,一直以来都被公认为世界上最严格、最健全、最能保护投资者权益的金融监管体系之一。  
监管机构简介 澳大利亚证券和投资委员会英文全称Australian Securities and Investment Commission,简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会ASIC于2001年根据澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案)成立。该机构该机构是一个独立政府部门,并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台,ASIC从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围,与银行、证券、保险等金融行业一同监管,成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。; Y' L0 a% _+ Z+ t0 i6 z; f8 x0 w, E
  ! v! l; j* Q$ x6 F$ Q6 y, F/ P5 Q
在澳大利亚从事金融交易服务的众多知名机构,都是在ASIC的严格监管下为澳洲乃至全球投资者提供服务的,包括AETOS资本集团、澳大利亚证券交易所(ASX)、中国银行澳洲分行(BOC)、澳大利亚联邦银行(CBA)、CityIndex澳洲、FXCM澳洲等。  
监管机构职责 在金融运作中,协助和保护零售商和客户6 x" M/ F9 Z1 B# S, r8 E: n7 m# ~
建立对澳大利亚金融市场的完整性的信心2 G, f5 P, ]* G" O4 c7 P
促进国际金融资本流动和国际执行
& ]* ?' n$ m* d/ q0 y# _管理国内外全球性的融混乱2 R9 W, U& |# f0 s% a$ V4 j6 R' a
提高所有ASIC利益相关者的运作效率和服务水平
2 F& V& r( A: ?; ~4 L7 @  u通过新技术和流程提高服务和减少成本  
如何投诉 电话:1300 300 630: within Australia; Client Contact Centre. 2 M# w; P- w5 [; [4 H5 _
+ 61 3 5177 3988: from outside Australia.8 j2 I; Q; O9 O+ M) u3 ~
传真: (03) 5177 3999.: H; O- N  y6 G' x! F
写信:Australian Securities and Investments Commission8 q3 \* W$ y0 E% B/ e$ n
PO BOX 4000* s' a; M( N1 i/ {2 ~; J9 w
Gippsland Mail Centre8 u6 [4 l) H3 Y- h, a
Victoria 38416 G6 R/ v) w8 B
邮件:feedback@asic.gov.au.
1 d  {+ w7 @6 ^- G0 J8 [在线:http://www.asic.gov.au/asic/asic ... n+page?openDocument  
如何查询 第一,金融业务许可证号的查询方式:* v& c3 x( O' H% A
1.登录澳洲金融监管协会ASIC的官网http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf+ y+ z7 D: f8 i+ ~3 E1 V8 _
2.选择页面右方的:Professional registers (专业查询)1 E; \2 r2 z* z" i6 [
3.查询方式有两种,任选一种:①Enter keyword(s)处输入公司名(ROCO);②在or后输入公司监管号(391441)。在In 中选择第一个,点击Search查询: L2 k& p+ z+ a  W8 t( |
4,进入页面后,即可查询到基本的平台资质信息。点击最下方的符号+,可查询到平台的具体经营范围
& M( R  X) q: h- p5,具体经营范围:
1 }# L$ z' C' O& F) r' V$ a8 j# q6 p! z
第二,ACN / ABN(公司代码和商业代码)查询
, I% h* }$ B* }" h$ g6 Y( b8 _1,选择Common registers(普通查询)9 w3 [+ R8 A9 Q8 h3 @5 Z: c: p
2,在Within中选择Organisations & Business Names(组织和商业名称)
1 z8 h$ j4 r) n3,For:输入代码 点击Go
, J, P' s! F3 q5 G4, 在打开页面中,可查询平台基本信息  
如何监管   外汇市场是澳大利亚最重要的金融交易市场之一,与澳大利亚证券交易所(Australian Stock Exchange, 简称:ASX)、各银行体系、外汇和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的监管范围。. M; k0 Y+ E/ Z% q. N& `: W. o
  6 F+ W, v, e( `. f& [
根据ASIC法案的规定,任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证,并申请获得金融服务牌照(AFS Licence),外汇市场也不例外。目前在澳洲从事外汇市场的金融机构有:银行、外汇交易商、经纪商、外汇信息提供商等。  
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